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中国宝安信披(石墨矿)违规事件调查

文章来源:张远忠金融网 发布日期:2013-07-01

北京市问天律师事务所

关于彭立丽等要求中国证监会对中国宝安集团股份有限公司的

虚假陈述行为(“宝安石墨矿”信息)进行行政处罚的

《申请书》

致中国证券监督管理委员会及肖刚主席:

北京市问天律师事务所(以下简称本所)接受中国宝安集团股份有限公司(以下简称“中国宝安”)投资人彭立丽、刘永芳、孟繁喜、朱拱照、曹淑静、赵秀红、房树华、王晓明的委托,负责代理其在投资中国宝安这支股票中遭受损失的相关法律事务,北京市问天律师事务所指派张远忠律师处理相关事宜。本所律师查阅了相关材料,根据《中华人民共和国证券法》、《上市公司信息披露管理办法》、《证券、期货投资咨询管理暂行办法》、《最高人民法院关于审理证券市场因虚假陈述引发的民事赔偿案件的若干规定》、《发布证券研究报告暂行规定》等法律、法规的规定,本所律师认为,中国宝安在“中国宝安石墨矿”事件中存在涉嫌虚假陈述,理应受到相应行政处罚。北京市问天律师事务所特代理上述投资者投诉中国宝安,希望贵会依法查处。

一、本所律师查阅了以下相关材料

1、彭立丽、刘永芳、孟繁喜、朱拱照、曹淑静、赵秀红、房树华、王晓明身份证(复印件);

2、彭立丽、刘永芳、孟繁喜、朱拱照、曹淑静、赵秀红、房树华、王晓明股东账户(复印件);

3、彭立丽、刘永芳、孟繁喜、朱拱照、曹淑静、赵秀红、房树华、王晓明投资中国宝安的股票交易记录;

4、深圳市贝特瑞新能源材料股份有限公司公开(公告)号:CN1019;

5、2010年9月6日湘财证券《中国宝安:房地产和新能源的价值明显低估》;

6、2010年11月5日平安证券《中国宝安:坐拥负极龙头、新能源业务风生水起》;

7、2011年1月21日国泰君安《中国宝安:价值奠定底线,石墨烯打开巨大发展空间》;

8、2011年2月21日信达证券《中国宝安:石墨烯让股价飞》;

9、2011年1月20日中国宝安《中国宝安集团股份有限公司新产品研发进展公告》;

10、2011年3月10日,凤凰网《中国宝安突然停牌引猜测》;

11、2011年3月15日,中国宝安《中国宝安集团股份有限公司澄清公告》;

12、2011年3月27日,中国宝安《中国宝安集团关于石墨烯研发情况的声明》;

13、2011年4月13日,《中国证券报》之《中国宝安鹤岗石墨产业园开工》;

14、2011年4月13日,《经济半小时》之《石墨矿风波真相》;

15、2011年4月15日,中国宝安《中国宝安集团股份有限公司关于获取鸡西柳毛地区石墨矿产资源的进展公告》;

16、2011年6月15日,中国宝安《中国宝安集团股份有限公司关于石墨矿问题的说明公告》。

17、2011年3月23日,湘财证券《关于中国宝安研究报告的函》。

18、2011年6月16日,国泰君安《国泰君安证券股份有限公司关于“中国宝安”研究报告等相关事宜的声明》。

19、2011年6月20日,平安证券《关于发布“中国宝安”研究报告的情况声明》。

20、2011年6月21日,信达证券《关于发布中国宝安研究报告的情况声明》。

二、基于上述材料,我们对相关事实做出如下判断:

1、深圳市贝特瑞新能源材料股份有限公司(以下简称“贝特瑞公司”)是中国宝安的控股子公司,中国宝安股权占比为62.3%;贝特瑞公司已分别在黑龙江省鹤岗市和鸡西市成立了鹤岗宝安新能源有限公司和鸡西市贝特瑞石墨产业园有限公司;黑龙江省宝安新能源投资有限公司是中国宝安的控股子公司,中国宝安股权占比为90%。

2、2010年4月,贝特瑞公司在其网站上公开披露称“贝特瑞拥有近2.68亿吨储量、适合于锂离子二次电池用的优质石墨矿产资源,可以确保原料供给稳定、持续”并附有矿山图片。此后,中国宝安安排投资者到其子公司贝特瑞公司进行现场调研,在调研过程中,公司高管人员回答投资者关于公司是否有石墨矿问题时,给予了肯定答案。

3、根据上述信息,湘财证券、平安证券、国泰君安、信达证券分别于2010年9月6日、2010年11月5日,2011年1月21日、2011年2月21日在各自研报中提到中国宝安拥有石墨矿。湘财证券在其研究报告中明确提出中国宝安黑龙江宝安新能源投资有限公司可为贝特瑞提供近2.68亿吨储量、适合于锂离子二次电池用的优质石墨矿产资源;平安证券在其研究报告中明确提出中国宝安拥有丰富的石墨资源,其鸡西石墨产业拥有石墨储量约1亿吨;国泰君安在其研究报告中明确提出中国宝安具备充裕的石墨资源优势,其拥有的鸡西石墨矿探明超大储量;信达证券在其研究报告中明确提出中国宝安黑龙江鸡西石墨矿品味很高,足够满足贝特瑞自用所需。即这四家券商无一例外的都肯定了中国宝安拥有石墨矿,并且给出的公司评级为增持或买入。

4、中国宝安2011年1月20日发布了《中国宝安集团股份有限公司新产品研发进展公告》,公告中称:自2008年起,贝特瑞公司在原有石墨技术的基础上,开始了石墨烯的研发和产业化攻关。截止2011年1月20日已完成石墨烯制备工艺的小试,正在进行中试,并已提交了该产品相关技术的发明专利申请一项。

5、在券商报告的推动下,再借助石墨烯概念,中国宝安股价在市场上的表现十分活跃。从2011年1月19日开盘的13.75元/股,涨到2011年2月22日25.45元/股,仅1个月的时间,股价涨幅达85.77%。而同期上证指数的涨幅仅为8.69%。

6、中国宝安2011年3月15日发布了《中国宝安集团股份有限公司澄清公告》,公告中称:(1)黑龙江宝安新能源投资有限公司业务基本处于停滞状态,目前没有矿产资源;(2)鹤岗宝安新能源有限公司位于鹤岗市云山地区的探矿权已进入鹤岗市政府审批程序(风险提示:该探矿权具体位置尚未明确,面积未知,且公司无法确定能否取得探矿权,也无法确定取得探矿权后能否探出矿)。鸡西市政府麻政函【2011】6号文表示:将协调相关部门“为企业提供可满足50年生产期的石墨资源配置”。据了解,该拟购买的石墨矿资源位于鸡西市柳毛地区,资源储量为5000万吨以上(风险提示:该矿产目前仍在协调之中,交易价格和交易方式尚未明确,且公司无法确定能否取得相关矿产);(3)公司在其他地区寻找石墨矿资源目前没有取得实质性进展。目前,贝特瑞公司所使用的石墨原材料主要来自采购。

7、中国宝安2011年4月25日发布了《中国宝安集团股份有限公司关于获取鸡西柳毛地区石墨矿产资源的进展公告》,公告声称:中国宝安初步确定由李洪生以孙耀斌的名义和贝特瑞共同出资成立一家新公司----鸡西市长源矿业有限公司,但由于相关手续正在办理之中,公司无法确定能否顺利完成以及何时完成,并存在最终无法取得相关采矿证的风险。

8、在中国宝安发布《中国宝安集团股份有限公司澄清公告》后,中国宝安股价出现连续调整,直至回落到16元左右,导致彭立丽等由于相信中国宝安及湘财证券等券商机构而购买中国宝安股票的投资者出现大幅亏损。

9、2011年6月15日《关于石墨矿问题的说明公告》,深交所认为,中国宝安子公司贝特瑞网站上曾有“贝特瑞拥有近2.68亿吨储量、适合于锂离子二次电池用的优质石墨矿产资源,可以确保原料供给稳定、持续”的陈述。而中国宝安以公告形式披露公司目前没有石墨矿。在是否拥有石墨矿的问题上,中国宝安表述和贝特瑞网站上的表述不一致。中国宝安没有对贝特瑞对外披露的信息进行有效管理和严格审查,造成公司股价异动,市场影响恶劣。据此,深交所对公司营运总裁贺德华、董秘娄兵及中国宝安公司三方面给予通报批评的处分。

10、2012年2月27日《重大事项公告》,公告内容如下:本公司于2012年2月27日收到《中国证券监督管理委员会调查通知书》稽查总队调查通字1258号),通知称:“因你公司涉嫌信息披露违法违规,根据《中华人民共和国证券法》的有关规定,我会决定对你公司进行立案稽查,请予以配合。”

三、基于上述事实的判断,本所律师认为中国宝安涉嫌存在虚假陈述等违法违规行为。

1、中国宝安未能适当履行信息披露义务。

中国宝安子公司贝特瑞公司网站上曾有“贝特瑞拥有近2.68亿吨储量、适合于锂离子二次电池用的优质石墨矿产资源,可以确保原料供给稳定、持续”的陈述。后事实证明,此信息为虚假信息,中国宝安没有对子公司贝特瑞对外披露的信息进行有效管理和严格审查,违反了《上市公司信息披露管理办法》第三十七条之规定:上市公司应当制定信息披露事务管理制度。信息披露事务管理制度应当包括:…(十)涉及子公司的信息披露事务管理和报告制度。而在此信息造成公司股价异动后,也没有及时履行信息披露义务,违反了《上市公司信息披露管理办法》第三十三条之规定:上市公司控股子公司发生本办法第三十条[1]规定的重大事件,可能对上市公司证券及其衍生品种交易价格产生较大影响的,上市公司应当履行信息披露义务。

2、中国宝安涉嫌存在虚假陈述。

湘财证券、国泰君安、平安证券、信达证券在中国宝安“石墨矿”事件爆发后,均在声明中表示,其分析师研究报告所引用的有关石墨矿信息主要来自对中国宝安调研及其子公司网站披露内容。国泰君安更详细指出,报告作者对中国宝安及贝特瑞多次实地调研,最近一次调研活动为2010年11月3日。而其有关石墨矿资源的表述,来源于实地调研过程中调研对象所提供的公司介绍等公开材料。这即说明,中国宝安涉嫌在证券市场进行虚假陈述----在披露信息时,将不存在的事实在信息披露文件中予以记载,并利用券商和媒体扩大这一虚假信息,使投资人对其投资行为发生错误判断并产生重大影响。[2]使得众多投资者出现损失。

3、中国宝安未能履行及时披露重大信息的义务。

湘财证券于2010年9月6日发布研究报告,称中国宝安黑龙江宝安新能源投资有限公司可为贝特瑞提供近2.68亿吨储量、适合于锂离子二次电池用的优质石墨矿产资源。此后,国泰君安、平安证券、信达证券均发布报道称中国宝安拥有石墨矿。中国宝安股票大涨。但是,中国宝安未对此种情况作出任何回应,也未向相关各方了解情况,违反了《上市公司信息披露管理办法》第三十五条[3]之规定。而中国宝安直到2011年3月15日才发布澄清公告,表明公司并没有石墨矿,未能履行及时披露重大信息的义务,违反了《上市公司信息披露管理办法》第三十一条之规定,即上市公司应在“重大事件已经泄露或者市场出现传闻”时,及时履行重大事件的信息披露义务,即及时披露相关事项的现状、可能影响事件进展的风险因素。[4]

根据《上市公司信息披露管理办法》第六十一条之规定:“信息披露义务人未在规定期限内履行信息披露义务,或者所披露的信息有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的,中国证监会按照《证券法》第一百九十三条[5]处罚。”

综上,申请人认为,中国宝安的虚假陈述行为虽然已经受到深交所的“通报批评”,但是,中国宝安的违法违规行为还应当受到监管机关中国证监会的行政处罚。为此,申请人特向贵会投诉,请求中国证监会对中国宝安的信息披露违规行为进行依法进行行政处罚。

此致

中国证券业监督管理委员会及肖刚主席

申请人:彭立丽、刘永芳、孟繁喜、朱拱照、

曹淑静、赵秀红、房树华、王晓明

委托代理人:张远忠

(北京市问天律师事务所)

2013年7月1日

[1]《上市公司信息披露管理办法》第三十条:发生可能对上市公司证券及其衍生品种交易价格产生较大影响的重大事件,投资者尚未得知时,上市公司应当立即披露,说明事件的起因、目前的状态和可能产生的影响。前款所称重大事件包括:···(二十)因前期已披露的信息存在差错、未按规定披露或者虚假记载,被有关机关责令改正或者经董事会决定进行更正;

[2]最高院《关于审理证券市场因虚假陈述引发的民事赔偿案件的若干规定》第十七条证券市场虚假陈述,是指信息披露义务人违反证券法律规定,在证券发行或者交易过程中,对重大事件作出违背事实真相的虚假记载、误导性陈述,或者在披露信息是发生重大遗漏、不正当披露信息的行为。

[3]《上市公司信息披露管理办法》第三十五条:上市公司应当关注本公司证券及其衍生品种的异常交易情况及媒体关于本公司的报道。证券及其衍生品种发生异常交易或者在媒体中出现的消息可能对公司证券及其衍生品种的交易产生重大影响时,上市公司应当及时向相关各方了解真实情况,必要时应当以书面方式问询。

[4]《上市公司信息披露管理办法》第三十一条:上市公司应当在最先发生的以下任一时点,及时履行重大事件的信息披露义务:(一)董事会或者监事会就该重大事件形成决议时;(二)有关各方就该重大事件签署意向书或者协议时;(三)董事、监事或者高级管理人员知悉该重大事件发生并报告时。在前款规定的时点之前出现下列情形之一的,上市公司应当及时披露相关事项的现状、可能影响事件进展的风险因素:(一)该重大事件难以保密;(二)该重大事件已经泄露或者市场出现传闻;(三)公司证券及其衍生品种出现异常交易情况。

[5]《中华人民证券法》第一百九十三条发行人、上市公司或者其他信息披露义务人未按照规定披露信息,或者所披露的信息有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的,责令改正,给予警告,并处以三十万元以上六十万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处以三万元以上三十万元以下的罚款。发行人、上市公司或者其他信息披露义务人未按照规定报送有关报告,或者报送的报告有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的,责令改正,给予警告,并处以三十万元以上六十万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处以三万元以上三十万元以下的罚款。发行人、上市公司或者其他信息披露义务人的控股股东、实际控制人指使从事前两款违法行为的,依照前两款的规定处罚

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