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什么是信息隔离与防范利益冲突

文章来源:张远忠金融网 发布日期:2011-12-26

问:什么是信息隔离与防范利益冲突

答:建立利益冲突防范机制目的在于使投资咨询机构的业务相对独立,有效防范其自身的利益冲突。只要包括三个方面。

1.证券公司主要业务部门之间应当建立健全隔离墙制度,确保经纪、自营、受托投资管理、投资银行、研究咨询等业务相对独立

2.证券公司、证券投资咨询机构应当建立健全与发布证券研究报告相关的利益冲突防范机制,明确管理流程、披露事项和操作要求,有效防范发布证券研究报告与其他证券业务之间的利益冲突。

3.从事发布证券研究报告业务的相关人员,不得同时从事证券自营、证券资产管理等存在利益冲突的业务。公司高级管理人员同时负责管理发布证券研究报告业务和其他证券业务的,应当采取防范利益冲突的措施,并有充分证据证明已经有效防范利益冲突。

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